保险机构投资者股票投资登记结算业务指南

第一条为便于保险机构投资者参予证券市场投资活动，确保保险资金安全性，根据国家法律法规和《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》、按照中国证券监督管理委员会（以下全称中国证监会）有关规定和中国证券注册承销有限责任公司（以下全称中国承销公司）有关业务规则，制订本指南。第二条本指南限于于保险机构投资者股票投资牵涉到的证券注册、账户管理、托管地、承销等业务。第三条保险机构投资者的股票资产托管人（以下全称托管人）不受保险机构投资者委托申请人开户证券账户需必要到中国承销公司上海、深圳分公司（以下总称中国承销公司）办理。

第四条托管人为保险机构投资者开户证券账户应该获取以下材料： （一）《机构证券账户登记申请表》； （二）中国保险监督管理委员会（以下全称中国保监会）保险资金运用监管部门开具的保险机构投资者开户证券账户确认函原件及复印件； （三）保险机构投资者砖墙公章的营业执照复印件； （四）保险机构投资者委托托管人的授权书；（五）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效地身份证明文件复印件； （六）托管人法定代表人委托授权书或者总行批准后支行开设保险资金托管地业务的文件； （七）托管人砖墙公章营业执照复印件； （八）经办人有效地身份证明文件原件及复印件； （九）中国承销公司规定获取的其他材料。第五条托管人填上《机构证券账户登记申请表》时，“持有人名称”一项应该为“保险机构投资者名称－保险产品名称”， “身份证明文件号码”一项应该为“营业执照注册号”。保险机构投资者名称、保险产品名称和营业执照注册号，应该根据本指南第四条第（二）、（三）项规定填上。第六条中国承销公司应该在规定时间内，审查本指南第四条规定的材料，审查正确性后不予开户，并存留规定的文件原件或者复印件。

第七条托管人应该参考《中国证券注册承销有限责任公司证券账户管理规则》的涉及规定，申请人办理证券账户登记资料查找、更改以及账户卡挂失手续、账户吊销等申请。托管人更改“持有人名称”、“身份证明文件号码”或者吊销账户时，还应该获取中国保监会及保险机构投资者的涉及证明文件。第八条托管人申请人办理涉及账户业务时，应该按中国承销公司有关机构账户的收费标准缴纳适当费用。

保险机构投资者、托管人按照中国承销公司的涉及规定查找保险机构投资者证券账户股权余额和股权更改情况，并缴纳适当查找费用，经办人需获取保险机构投资者许可委托书等涉及证明文件。第九条托管人作为中国承销公司的承销参予人（以下全称承销参予人），应该以一个净额已完成其所托管地还包括保险机构投资者、基金等全部证券交易的资金整肃与结算。保险机构投资者投资运作中经常出现的证券超买、卖空等不道德，托管人应该追究责任涉及责任人的结算责任，并向涉及监管部门报告。

第十条承销参予人办理承销业务前，应该与中国承销公司签定承销协议，具体各方的权利和义务。第十一条承销参予人应该以自身名义在中国承销公司开户唯一一个承销备付金账户，通过该账户并按一个净额已完成其所托管地保险机构投资者、基金等（不不含合格境外机构投资者）全部资金承销业务。第十二条承销参予人应该在中国承销公司腾出登录收款账户，并通过该账户接管其从承销备付金账户汇划的保险资金。登录收款账户名称应该与承销参予人名称完全一致。

第十三条承销参予人名称、登录收款账户、托管地保险机构投资者等信息更改时，承销参予人应该及时向中国承销公司获取适当材料，办理承销账户更改申请。第十四条保险机构投资者更改托管人，应该由新任托管人及时到中国承销公司办理备案申请，并获取涉及证明文件。第十五条承销参予人承销备付金账户的日末余额不得高于中国承销公司核定的低于承销备付金限额。

低于承销备付金缴存比例及其调整按照中国承销公司规定继续执行。第十六条保险机构投资者应该通过独立国家席位展开证券交易。每个交易日（T日）闭市后，中国承销公司根据证券交易所保险机构投资者独立国家席位证券账户T日的成交价数额及其他数据，计算出来保险机构投资者证券账户交易涉及证券的贴现、应付数量，分解证券交易整肃数据。

承销参予人根据所托管地全部保险机构投资者、基金等全部资金和证券T日的成交价数额及其他数据，计算出来承销参予人的资金贴现或应付净额，确认涉及结算责任。

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